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“有單無(wú)貨”“一貨多賣”是大宗商品貿(mào)易中長(zhǎng)期存在的“痛點(diǎn)”，并由于期現(xiàn)之間傳導(dǎo)，可能對(duì)期貨品種穩(wěn)定運(yùn)行產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。為防范化解風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、優(yōu)化市場(chǎng)生態(tài)，自2022 年起，上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱“上期所”）以工業(yè)和信息化部名義發(fā)布的《有色金屬冶煉產(chǎn)品編碼規(guī)則與條碼標(biāo)識(shí)》所規(guī)范的25 位商品編碼為核心數(shù)據(jù)要素，打造有色金屬冶煉產(chǎn)品數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)，建設(shè)有色金屬數(shù)據(jù)系統(tǒng)，旨在聚焦提高有色金屬行業(yè)和交割倉(cāng)庫(kù)體系的信息化水平，通過(guò)實(shí)現(xiàn)有色金屬產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)數(shù)據(jù)在交易所端的集成，依托大數(shù)據(jù)分析與技術(shù)應(yīng)用跟蹤倉(cāng)儲(chǔ)數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)，為有色金屬交割安全提供數(shù)字化支撐。

大宗商品貿(mào)易的現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)

逐漸受到重視

“有單無(wú)貨”“一貨多賣”是大宗商品貿(mào)易中長(zhǎng)期存在的“痛點(diǎn)”。追溯其根本原因，在于相關(guān)方對(duì)貨物在倉(cāng)儲(chǔ)物流中暴露的下述風(fēng)險(xiǎn)，缺乏行之有效的管理手段：一是貨物真實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)，二是貨物貨權(quán)確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)，三是相關(guān)方的道德風(fēng)險(xiǎn)。

倉(cāng)儲(chǔ)物流及貿(mào)易融資作為大宗商品貿(mào)易領(lǐng)域的重要一環(huán)，一旦出現(xiàn)問(wèn)題，極易造成鏈條斷裂，引發(fā)信用體系崩塌。既對(duì)參與倉(cāng)儲(chǔ)物流的主體造成巨大損失，也嚴(yán)重危害了大宗商品貿(mào)易行業(yè)的生態(tài)。此外，期現(xiàn)貨之間的風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)，也可能影響期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。

有色金屬數(shù)據(jù)系統(tǒng)的建設(shè)歷程

有色金屬統(tǒng)一產(chǎn)品編碼——系統(tǒng)的核心數(shù)據(jù)要素

2018年，中國(guó)已是全球最大的有色金屬生產(chǎn)大國(guó)和消費(fèi)大國(guó)，相對(duì)于我國(guó)先進(jìn)的有色金屬冶煉加工工藝和設(shè)備，產(chǎn)業(yè)鏈的信息化水平相對(duì)落后，特別是行業(yè)數(shù)據(jù)獨(dú)立分散業(yè)務(wù)流程標(biāo)淮化程度偏低，已經(jīng)成為制約行業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升的障礙。

本著服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)發(fā)展大局的宗旨，為順應(yīng)市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)化的呼聲，在充分研討、反復(fù)論證基礎(chǔ)上，上期所聯(lián)合上海市質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院，與國(guó)內(nèi)10余家頭部有色冶煉企業(yè)和交割倉(cāng)庫(kù)，于2012年起先后啟動(dòng)了兩期“推進(jìn)自動(dòng)識(shí)別技術(shù)在有色金屬交割倉(cāng)庫(kù)和注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)試點(diǎn)應(yīng)用”項(xiàng)目，研究制訂我國(guó)有色金屬冶煉產(chǎn)品統(tǒng)一的編碼規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。2017—2018年，上期所積極配合工業(yè)和信息化部、全國(guó)有色金屬標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)，做好標(biāo)準(zhǔn)的最后審批、下發(fā)以及標(biāo)準(zhǔn)宣貫工作。歷時(shí)6年，在上期所的大力倡導(dǎo)和積極推動(dòng)下，在相關(guān)部委、協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)的全力支持下，《有色金屬冶煉產(chǎn)品編碼規(guī)則與條碼標(biāo)識(shí)》（以下簡(jiǎn)稱《編碼標(biāo)準(zhǔn)》）作為有色行業(yè)商品編碼的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)于2018年5月8日由工業(yè)和信息化部正式發(fā)布，并于同年9月1日正式實(shí)施。截至2024年底，銅、鋁、鉛、鋅、鎳等有色金屬品牌注冊(cè)企業(yè)基本完成了條碼改造工作，大大提升了有色金屬生產(chǎn)企業(yè)和倉(cāng)儲(chǔ)行業(yè)的信息化水平。

《編碼標(biāo)準(zhǔn)》站在全球有色金屬行業(yè)應(yīng)用和期貨交割管理的高度，充分借鑒國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)有色金屬冶煉產(chǎn)品進(jìn)行科學(xué)的唯一身份標(biāo)識(shí)，無(wú)論是冶煉企業(yè)的生產(chǎn)下線入庫(kù)、裝車發(fā)運(yùn)；倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)的入庫(kù)出庫(kù)、庫(kù)存管理；交易所的倉(cāng)庫(kù)盤查、定置式管理；下游終端用戶的提貨驗(yàn)貨、重熔再造等過(guò)程，都可以通過(guò)統(tǒng)一編碼和標(biāo)識(shí)的紐帶、以自動(dòng)識(shí)別技術(shù)為手段，全面實(shí)現(xiàn)信息的互通互聯(lián)，供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)都能共享到統(tǒng)一編碼和標(biāo)識(shí)所承載的企業(yè)產(chǎn)品、數(shù)量質(zhì)量、物流倉(cāng)儲(chǔ)、期貨交割等信息。

依托《編碼標(biāo)準(zhǔn)》推動(dòng)有色行業(yè)和交割倉(cāng)庫(kù)數(shù)字化

2022 年，為有效應(yīng)對(duì)大宗商品倉(cāng)單違規(guī)行為，上期所加快推進(jìn)監(jiān)管智能化轉(zhuǎn)型，協(xié)同倉(cāng)儲(chǔ)龍頭企業(yè)等各方力量，以2018年《編碼標(biāo)準(zhǔn)》為核心數(shù)據(jù)要素，打造并啟動(dòng)建設(shè)上期所有色金屬數(shù)據(jù)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“有色系統(tǒng)”)，力爭(zhēng)通過(guò)信息化技術(shù)提高倉(cāng)庫(kù)管理和操作流程效率，解決存貨屬性評(píng)估難、監(jiān)管難、數(shù)據(jù)難、確權(quán)難、處置難、標(biāo)準(zhǔn)難等痛點(diǎn)。

有色系統(tǒng)首創(chuàng)將倉(cāng)庫(kù)生產(chǎn)系統(tǒng)中運(yùn)營(yíng)與作業(yè)數(shù)據(jù)以自動(dòng)交互方式按日傳輸頻率接入至交易所有色數(shù)倉(cāng)。項(xiàng)目圍繞加強(qiáng)對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)在庫(kù)商品全生命周期的數(shù)據(jù)追蹤，主要建設(shè)內(nèi)容包括構(gòu)建針對(duì)有色倉(cāng)儲(chǔ)管理方面統(tǒng)一的數(shù)據(jù)與接口標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、配套搭建可供外部實(shí)體企業(yè)訪問(wèn)與查詢的數(shù)據(jù)應(yīng)用平臺(tái)等。

截至目前，有色系統(tǒng)項(xiàng)目已完成數(shù)據(jù)接收、數(shù)據(jù)處理、業(yè)務(wù)預(yù)警、系統(tǒng)可視化等項(xiàng)目建設(shè)，穩(wěn)定接入并對(duì)22家倉(cāng)庫(kù)企業(yè)共33家存放點(diǎn)的每日業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)開展校驗(yàn)，日均數(shù)據(jù)接收量近百萬(wàn)條。同時(shí)，該項(xiàng)目發(fā)布《外部數(shù)據(jù)上傳上期所有色金屬數(shù)據(jù)系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明》《上期所有色金屬數(shù)據(jù)系統(tǒng)主表及庫(kù)內(nèi)作業(yè)類型編碼規(guī)則表》等一系列重要行業(yè)規(guī)范，以標(biāo)準(zhǔn)促建設(shè)，推動(dòng)相關(guān)倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)全面建立健全科學(xué)的倉(cāng)儲(chǔ)管理系統(tǒng)，向目標(biāo)存放點(diǎn)推廣100%使用手持式條碼掃描終端，助力行業(yè)參與方開發(fā)并落地項(xiàng)目4大服務(wù)接口的技術(shù)規(guī)范和6張主數(shù)據(jù)報(bào)表13個(gè)業(yè)務(wù)場(chǎng)景66個(gè)字段的標(biāo)準(zhǔn)報(bào)文格式。自2024年10月起，有色金屬數(shù)據(jù)系統(tǒng)已正式向部分受邀試用客戶開放，市場(chǎng)反饋良好。

系統(tǒng)作用

經(jīng)過(guò)2年多的試點(diǎn)建設(shè)與優(yōu)化完善，自2025年3月27日起，上期所向全市場(chǎng)開放有色金屬數(shù)據(jù)系統(tǒng)，為貨主提供其在上期所有色金屬指定交割倉(cāng)庫(kù)中有色金屬品種（銅、鋁、鋅、鉛、鎳、錫）在庫(kù)庫(kù)存貨物相關(guān)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。作為國(guó)內(nèi)首個(gè)基于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)編碼構(gòu)建的期貨交割倉(cāng)庫(kù)數(shù)據(jù)查詢平臺(tái)，以25位商品編碼為核心數(shù)據(jù)要素的有色系統(tǒng)，是行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)一化、標(biāo)準(zhǔn)化的重要實(shí)施路徑，是解決大宗商品融資問(wèn)題和交割風(fēng)險(xiǎn)的有效抓手，標(biāo)志著上期所在倉(cāng)儲(chǔ)監(jiān)管領(lǐng)域邁入智能化、數(shù)字化新階段。

第一，聚焦市場(chǎng)痛點(diǎn)，樹立行業(yè)規(guī)范。構(gòu)建針對(duì)有色倉(cāng)儲(chǔ)管理方面統(tǒng)一的數(shù)據(jù)與接口標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，以自動(dòng)識(shí)別技術(shù)為基礎(chǔ)，行業(yè)統(tǒng)一編碼為抓手，整合并規(guī)范倉(cāng)庫(kù)管理系統(tǒng)（WMS）中的有色金屬業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，編制并發(fā)布一套全新的、具有上期所有色品種特色的關(guān)鍵數(shù)據(jù)項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)對(duì)持續(xù)的高質(zhì)量倉(cāng)儲(chǔ)數(shù)據(jù)供給能力設(shè)立行業(yè)基準(zhǔn)，系統(tǒng)可精準(zhǔn)追蹤至在庫(kù)單捆貨物最小庫(kù)存單元的數(shù)據(jù)流向，確保倉(cāng)庫(kù)內(nèi)貨物的真實(shí)性、透明性、唯一性及可溯源性，為統(tǒng)一交割倉(cāng)庫(kù)高效規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)模式打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

第二，數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)風(fēng)控，創(chuàng)新監(jiān)管模式。平臺(tái)開放查詢將有助于加速推進(jìn)數(shù)據(jù)要素加乘作用發(fā)揮。依托項(xiàng)目構(gòu)建的長(zhǎng)效、規(guī)范的數(shù)據(jù)上報(bào)機(jī)制，建立與之匹配的數(shù)據(jù)應(yīng)用系統(tǒng)，在嚴(yán)格控制數(shù)據(jù)訪問(wèn)與使用的前提下，支持貨主（系統(tǒng)注冊(cè)用戶）通過(guò)訪問(wèn)特定時(shí)點(diǎn)（最新數(shù)據(jù)日期與1年內(nèi)歷史日期），查詢歸屬在其名下的貨物在倉(cāng)庫(kù)端的基本情況和貨權(quán)信息。相關(guān)貨主的反饋數(shù)據(jù)將進(jìn)一步賦能交易所的市場(chǎng)監(jiān)控與風(fēng)險(xiǎn)防范水平。

第三，開放數(shù)據(jù)共享，賦能行業(yè)轉(zhuǎn)型。積極引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，以數(shù)據(jù)服務(wù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展，全面賦能期貨聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，使資本市場(chǎng)監(jiān)管更加智慧、高效與精準(zhǔn)。有色系統(tǒng)項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)一步提升行業(yè)核心參與主體的數(shù)字化改革與數(shù)據(jù)應(yīng)用水平，促進(jìn)行業(yè)數(shù)字生態(tài)健康發(fā)展。

數(shù)字技術(shù)是新質(zhì)生產(chǎn)力的關(guān)鍵組成。有色系統(tǒng)的建立，將有效填補(bǔ)長(zhǎng)久以來(lái)有色交割倉(cāng)庫(kù)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)參與者之間存在貨物信息不對(duì)稱的數(shù)據(jù)空白。同時(shí)，也是上期所從戰(zhàn)略高度重視并推動(dòng)行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，發(fā)揮數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)和規(guī)范作用，攻破重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管難題，積極探索中國(guó)特色期貨監(jiān)管模式創(chuàng)新的重要實(shí)踐。